УТВЕРЖДАЮ:

Исполняющий обязанности

Министра финансов Ульяновской области

 

«__»_________ 2020 9 ноября 2020 г.                   Н.Г.Брюханова

 

 

 

 

 

Карта коррупционных рисков
Министерства финансов Ульяновской области

 

п/п

Коррупционно-опасная функция

Типовые ситуации

Наименование должности государственной гражданской службы

Степень риска (низкая, средняя, высокая)

Меры по управлению
коррупционными рисками

 

1

2

3

4

5

6

1.             Наименование структурного подразделения 1

1.1.        

Подготовка проектов нормативных правовых актов

Подготовка предложений по разработке, разработка проектов законов и нормативных правовых актов, содержащих коррупциогенные факторы

Государственные гражданские служащие, ответственные за разработку законов и нормативных правовых актов

высокая

Нормативное регулирование порядка, способа и сроков совершения действий служащим при осуществлении коррупционно-опасной функции;

 

привлечение к разработке проектов нормативных правовых актов институтов гражданского общества в формах обсуждения, создания совместных рабочих групп;

 

 

 

 

Согласование проектов законов и нормативных правовых актов, содержащих коррупциогенные факторы

Руководители структурных подразделений, ответственных за разработку законов и нормативных правовых актов

высокая

привлечение к разработке проектов нормативных правовых актов институтов гражданского общества в формах обсуждения, создания совместных рабочих групп

1.2.        

Проведение антикоррупционной и правовой экспертизы нормативных правовых актов и проектов нормативных правовых актов

Несоставление экспертного заключения по результатам проведения антикоррупционной экспертизы о наличии коррупциогенных факторов в проекте нормативного правового акта

Руководитель юридического отдела

высокая

Информирование населения о возможности и необходимости участия в проведении независимой антикоррупционной экспертизы проектов нормативных правовых актов;

 

организация повышения профессионального уровня служащих, осуществляющих проведение антикоррупционной экспертизы;

 

перераспределение функций между служащими внутри структурного подразделения

 

 

Разработка, согласование проектов законов и  нормативных правовых актов, содержащих нормы, установление которых выходит за пределы Министерства финансов Ульяновской области

 

 

 

 

 

Подготовка экспертных заключений о соответствии федеральному и региональному законодательству проектов законов и нормативных правовых актов, содержащих коррупциогенные факторы

 

 

 

1.3.        

Представление интересов Министерства финансов Ульяновской области в судебных и иных органах власти

ненадлежащее исполнение обязанностей представителя Министерства финансов Ульяновской области (пассивная позиция при защите интересов Министерства финансов Ульяновской области) в целях принятия судебных решений в пользу третьих лиц) при представлении интересов;

злоупотребление предоставленными полномочиями (в обмен на обещанное вознаграждение отказ от исковых требований, признание исковых требований, заключение мирового соглашения в нарушение интересов Министерства финансов Ульяновской области

Руководитель юридического отдела

высокая

Разъяснение служащим:

- обязанности незамедлительно сообщить представителю нанимателя о склонении его к совершению коррупционного правонарушения;

- ответственности за совершение коррупционных правонарушений;

 

публикация решений судов в системе обмена информации;

 

анализ материалов судебных дел в части реализации представителем Министерства финансов Ульяновской области утвержденной правовой позиции

 

 

Выработка позиции представления в суде интересов Министерства финансов Ульяновской области, используя договорённость со стороной по делу (судьёй).

 

 

 

 

 

Получение положительного решения по делам Министерства финансов Ульяновской области:

- используя договорённость со стороной по делу (судьей);

- умалчивая о фактических обстоятельствах дела;

- инициируя разработку проекта нормативного правового акта, содержащего коррупциогенные факторы.

 

 

 

1.4.        

Организация договорной работы (правовая экспертиза проектов договоров (соглашений), заключаемых от имени Министерства финансов Ульяновской области; подготовка по ним заключений, замечаний и предложений; мониторинг исполнения договоров (соглашений)

Согласование проектов договоров (соглашений), предоставляющих необоснованные преимущества отдельным субъектам, в обмен на полученное (обещанное) от заинтересованных лиц вознаграждение

Руководитель отдела организации государственных закупок и административного обеспечения Руководитель юридического отдела,  

инициаторы закупок 

высокая

Нормативное регулирование порядка согласования договоров (соглашений);

 

исключение необходимости личного взаимодействия (общения) служащих с гражданами и представителями организаций;

 

разъяснение служащим:

- обязанности незамедлительно сообщить представителю нанимателя о склонении его к совершению коррупционного правонарушения;

- ответственности за совершение коррупционных правонарушений.

 

Формирование негативного отношения к поведению должностных лиц, работников, которое может восприниматься окружающими как согласие принять взятку или как просьба о даче взятки

 

2.             Наименование структурного подразделения 2

2.1.        

Реализация мероприятий государственной программы, утверждённой    постановлением Правительства Ульяновской области от 14.11.2019
 N 26/584-П
«Об утверждении государственной программы Ульяновской области "Управление государственными финансами Ульяновской области»

Подготовка документации для проведения конкурсных процедур, правовых актов о проведении конкурсных отборов на предоставление субсидий, устанавливающих необоснованные преимущества отдельным субъектам

Руководитель экспертно-аналитического отдела

 

высокая

Нормативное регулирование порядка, способа и сроков совершения действий служащим при осуществлении коррупционно-опасной функции;

 

 

разъяснение служащим:

- обязанности незамедлительно сообщить представителю нанимателя о склонении его к совершению коррупционного правонарушения;

- ответственности за совершение коррупционных правонарушений

 

2.2.        

Осуществление функций главного распорядителя и получателя бюджетных средств, предусмотренных на финансирование, возложенных на Министерства финансов Ульяновской области полномочий

При проверке правильности оформления поступивших на оплату первичных документов и их соответствия суммам, заявленным на данные расходы в кассовом плане, служащий выявляет, что определенные работы (услуги):

-  уже были ранее оплачены;

- не предусмотрены государственным контрактом (договором). При этом от заинтересованного лица служащему поступает предложение за вознаграждение провести оплату

Руководитель отдела межбюджетных отношений Руководитель экспертно-аналитического отдела

Руководитель отдела бюджетного учёта и отчётности

 

 

высокая

Исключение необходимости личного взаимодействия (общения) служащих с гражданами и представителями организаций

 

Разъяснение служащим:

- обязанности незамедлительно сообщить представителю нанимателя о склонении его к совершению коррупционного правонарушения;

- ответственности за совершение коррупционных правонарушений

2.3.        

Осуществление полномочий собственника (учредителя) в отношении подведомственных Министерству финансов Ульяновской области организаций

Согласование крупных сделок с нарушением установленного порядка в интересах отдельных лиц в связи с полученным (обещанным) от них (иных заинтересованных лиц) вознаграждением

Руководитель отдела организации государственных закупок и административного обеспечения

высокая

Организация работы по контролю за деятельностью подведомственных организаций с участием представителей иных структурных подразделений Министерства финансов Ульяновской области.

 

 

 

 

Необоснованное согласование или необоснованный отказ в согласовании предоставления в аренду государственного имущества, находящегося в оперативном управлении государственных учреждений

 

 

Установление чёткой регламентации порядка и сроков совершения действий служащим

3.             Наименование структурного подразделения 4

3.1.        

Осуществление функций государственного заказчика, осуществляющего закупки товаров, работ, услуг для государственных нужд

В ходе разработки и составления технической документации, подготовки проектов государственных контрактов установление необоснованных преимуществ для отдельных участников закупки

Руководитель отдела организации государственных закупок и административного обеспечения

высокая

Нормативное регулирование порядка, способа и сроков совершения действий служащим при осуществлении коррупционно-опасной функции;

 

проведение антикоррупционной экспертизы проектов государственных контрактов, договоров либо технических заданий к ним;

 

разъяснение служащим:

- обязанности незамедлительно сообщить представителю нанимателя о склонении его к совершению коррупционного правонарушения;

- ответственности за совершение коррупционных правонарушений

 

 

 

 

При подготовке обоснования начальной (максимальной) цены контракта необоснованно:

- расширен (ограничен) круг возможных участников закупки; - необоснованно завышена (занижена) начальная (максимальная) цена контракта

 

 

Подготовка отчета об исследовании рынка начальной цены контракта;

 

 

 

 

Подготовка проектов государственных контрактов на выполнение уже фактически выполненных работ, либо уже оказанных услуг

 

 

Нормативное регулирование порядка и сроков совершения действий служащим при осуществлении коррупционно-опасной функции;

 

привлечение к подготовке проектов государственных контрактов (договоров) представителей иных структурных подразделений Министерства финансов Ульяновской области

 

 

При приёмке результатов выполненных работ (поставленных товаров, оказанных услуг), документальном оформлении расчетов с поставщиками устанавливаются факты несоответствия выполненных работ (поставленных товаров, оказанных услуг) условиям заключённых государственных контрактов (договоров). В целях подписания акта приёмки представителем исполнителя по государственному контракту (договору) за вознаграждение предлагается не отражать в приёмной документации информацию о выявленных нарушениях, не предъявлять претензию о допущенном нарушении

 

 

Комиссионный приём результатов выполненных работ (поставленных товаров, оказанных услуг);

 

разъяснение служащим:

- обязанности незамедлительно сообщить представителю нанимателя о склонении его к совершению коррупционного правонарушения;

- ответственности за совершение коррупционных правонарушений

 

 

В целях создания «преференций» для какой-либо организации-исполнителя представителем организации за вознаграждение предлагается нарушить предусмотренную законом процедуру либо допустить нарушения при оформлении документации на закупку у единственного поставщика товаров, работ, услуг

 

 

Нормативное регулирование порядка, способа и сроков совершения действий служащим при осуществлении коррупционно-опасной функции;

 

привлечение к подготовке документации представителей иных структурных подразделений Министерства финансов Ульяновской области

 

 

В целях заключения государственного контракта (договора) с подрядной организацией, не имеющей специального разрешения на проведение определённого вида работ, представителем организации за вознаграждение предлагается при разработке технической документации либо проекта государственного контракта (договора) не отражать в условиях контракта (договора) требование к исполнителю о наличии специального разрешения на выполнение определенного вида работ

 

 

Нормативное регулирование порядка, способа и сроков совершения действий служащим при осуществлении коррупционно-опасной функции;

 

привлечение к подготовке документации представителей иных структурных подразделений Министерства финансов Ульяновской области

 

 

При ведении претензионной работы служащему предлагается за вознаграждение способствовать не предъявлению претензии либо составить претензию, предусматривающую возможность уклонения от ответственности за допущенные нарушения государственного контракта (договора)

 

 

Нормативное регулирование порядка и сроков совершения действий служащим при осуществлении коррупционно-опасной функции;

 

 

 

 

Подмена документов в интересах какого-либо участника в обмен на полученное (обещанное) вознаграждение

 

 

Открытие доступа к заявкам, поданным в электронном виде

 

Коллегиальное принятие решений

 

 

 

 

Участие в голосовании при наличии близкого родства или свойства с участником закупки

 

 

Нормативное закрепление порядка раскрытия конфликта интересов и его урегулирования;

 

повышение личной ответственности членов комиссии путём подписания ими заявлений об отсутствии конфликта интересов

 

 

Предоставление неполной или некорректной информации о закупке, подмена разъяснений ссылками на документацию о закупке

 

 

Нормативное регулирование порядка и сроков совершения действий служащим при осуществлении коррупционно-опасной функции

 

 

Прямые контакты и переговоры с потенциальным участником закупки

 

Дискриминационные изменения документации

 

 

Нормативное регулирование порядка и сроков совершения действий служащим при осуществлении коррупционно-опасной функции;

 

оборудование мест взаимодействия служащих и представителей участников торгов средствами аудио- видео записи

 

 

При приёме котировочных заявок, конкурсных заявок склонение к разглашению информации об организациях и лицах, подавших заявки на участие в процедурах по размещению заказов на поставку товаров, выполнение работ и оказание услуг для государственных нужд, необоснованный отказ в приёме заявки, несвоевременная регистрация заявки

 

 

Разъяснение государственным служащим:

- обязанности незамедлительно сообщить представителю нанимателя о склонении его к совершению коррупционного правонарушения;

- мер ответственности за совершение коррупционных правонарушений

 

_____________